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金融期货测试题(模拟)

金融期货测试题(模拟)

 

一、判断题(本大题共 10 道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中)

1.中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。(  )

2.中金所 5 年期国债期货合约的最低交易保证金为 4%。(  )

3.中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债( )

4. 沪深 300 股指期货采用 T+0 交易制度。(

5.中国金融期货交易所上市的沪深 300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。( )

6.股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。(  

7.沪深 300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。(  )

8.沪深 300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。(  )

9.中金所 5 年期国债期货合约面值为 100 万元人民币。(  )

10.中金所 5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为 4 至 5.25 年的国债 。(




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1. 对中金所 5 年期国债期货进行交割,客户在 14:00 前向交易所直接申报交割意向。(

2. 中金所 5 年期国债期货市价指令每次最大下单数量为 200 手。(

3. 中金所 5 年期国债期货交割中的配对缴款日,交易所采用最小配对数原则进行交割配对,并于当日 14:30 前将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。( )

4. 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。( )

5. 中金所 5 年期国债期货合约临近交割月份时,交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。(

6. 中金所可以根据市场风险状况调整沪深 300 股指期货合约的交

易保证金标准。(

7. 沪深 300 股指期货合约价值为沪深 300 指数点乘以合约乘数。(

8. 股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据,沪深

300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。(

9. 股指期货实行 T+0 交易制度,当天建立的头寸可以当天平仓了结。(

10. 开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格,集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。(




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1.中金所 5 年期国债期货合约集合竞价时间中,9:10-9:14 为指令

申报时间,9:14-9:15 为指令撮合时间。 (

2.中金所 5 年期国债期货的交割过程中,卖方具有选择对自己最有

利的国债来交割的权利。( )

3.中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债。

4.中金所 5 年期国债期货合约的交割方式为现金交割。(

5.中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。(

6.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。(

7.沪深 300 股指期货合约的合约乘数为每点人民币 100 元。(

8.沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。(

9.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条

件及处置措施。(

10.沪深 300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。(





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1.中金所 5 年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方

式。(

2.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。( )

3.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据,沪深 300

股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。(

4.中金所 5 年期国债期货的交割过程中,卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( )

5.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准,并向中国证券监督管理委员会报告。( )

6.5 年期国债期货交易,因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的,交易所有权对交割流程进行调整。( )

7.中金所 5 年期国债期货限价指令每次最大下单数量为 200 手。(  )

8.IF1007 合约表示的是 2010 年 7 月到期的沪深 300 股指期货合约。( )

9.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

10.沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日,遇国家法定假日顺延。(






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二、单项选择题(本大题共 20 道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中)

1.期货公司应当在(   )向投资者揭示期货交易风险。

A.投资者开户前

B.投资者开户后

C.交易亏损时

2.建立空头持仓应该下达(  )指令。

A.买入开仓

B.买入平仓

C.卖出开仓

D.卖出平仓

3.沪深 300 股指期货交易中,单边市是指某一合约收市前( )分钟内出现只有停板价格的买入(卖出)申报、没有停板价格的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价格的情形。

A.1

B.5

C.10

4. 沪深 300 股指期货合约的合约标的是( )。

A.上证综合指数

B.深证成份指数

C.沪深 300 指数

5.金融期货交易具有杠杆性,既放大盈利也放大亏损,是因为实行了( )。

A.双向交易制度

B.保证金制度

C.当日无负债结算制度

6.金融期货交易的杠杆性决定了:收益可能成倍放大,损失也可能( )。

A.不变

B.成倍缩小

C.成倍放大

7.金融期货投资者不得采用(   )下达交易指令。

A.书面委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.全权委托期货公司

8.在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(  )。

A.不可能超过投资本金

B.可能会超过投资本金

9.客户在金融期货交易中发生保证金不足,且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓,该客户部分或全部持仓将被( )。

A.强制减仓

B.强行平仓

C.协议平仓

10.某交易日收盘后,某投资者持有 1 手沪深 300 股指期货某合约多单,该合约收盘价为 3660 点,结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作,该合约的收盘价为 3600 点,结算价为

3610 点,结算后该笔持仓的当日亏损为( )。

A.18000 元

B.15000 元

C.12000 元

11. 中金所上市的 5 年期国债期货属于:(

A.短期国债期货

B.中期国债期货

C.长期国债期货

D.超长期国债期货合约

12. 中金所 5 年期国债期货合约的面值为( )元人民币。

A.100 万

B.120 万

C.150 万

D.200 万

13. 中金所 5 年期国债期货合约票面利率为:(

A.2.5%

B.3%

C.3.5%

D.4%

14. 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:

A.距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年

B.距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年

C.距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年

D.距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年

15 . 中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是:(

A.固定利率国债

B.浮动利率国债

C.固定或浮动利率国债

D.以上都不是

16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为:(

A.0.001元

B.0.0012元

C.0.0015元

D.0.005元

17.中金所5年期国债期货的交易代码为()

A.IF

B.IE

C.TF

D.TE

18.中金所5年期国债期货合约交割方式()

A.现金交割

B.实物交割

19.中金所5年期国债期货合约的最低交易保证金()

A.合约价值的5%

B.合约价值的1%

C.合约价值的2%

D.合约价值的2.5%

20.中金所5年期国债期货合约的最后交易日()

A.合约到期月份第一个周五

B.合约到期月份第二个周五

C.合约到期月份第三个周五

D.合约到期月份第四个周五



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1. 中金所 5 年期国债期货合约的挂牌月份采用:(

A.12 个月循环

B.3、6、9、12 月中,距当前最近的 2 个季月

C.3、6、9、12 月中,距当前最近的 3 个季月

D.3、6、9、12 月中,距当前最近的 4 个季月

2. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为:(

A.现金交割

B.实物交割

3.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债的种类是:( )

A.实物国债

B.储蓄国债

C.记账式国债

D.以上均可

4.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债必须符合:(

A.仅可托管在银行间市场

B.仅可托管在交易所市场

C.可以同时托管在银行间和交易所市场

D.以上均可

5.中金所 5 年期国债期货转换因子在合约上市时公布,在合约存续期间其数值( )。

A.不变

B.随时变化

C.每月变动一次

D.以上都不对

6.中金所 5 年期国债期货合约每日价格最大波动限制为:(

A.上一交易日结算价的±1.2%

B.上一交易日结算价的±3%

C.上一交易日结算价的±4%

D.上一交易日结算价的±5%

 

7.中金所 5 年期国债期货合约的最后交割日为:(

 

A.最后交易日后第一个交易日

 

B.最后交易日后第三个交易日

 

C.最后交易日后第五个交易日

 

D.最后交易日后第七个交易日

8.沪深 300 股指期货某合约上一交易日结算价为 3000 点,收盘价为3100 点,当日(非最后交易日)该合约的跌停板价格为( )。

A.2400 点

B.2700 点

C.2790 点

9、国债期货是一种(

A.利率风险管理工具

B.汇率风险管理工具

C.股票风险管理工具

D.可以管理上述所有风险

10、中金所上市的首个国债期货产品为:(

A. 3 年期国债期货

B. 5 年期国债期货

C. 7 年国债期货

D. 10 年国债期货

11、中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为:( )

A. 百元净价报价

B. 千元净价报价

C. 收益率报价

D. 指数点报价

12、中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用:(

A.名义标准券

B.以具体券种为标的

C.二者皆可

D.二者都不是




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