恒银期货有限公司
当前位置: 首页 >投教天地 >反洗钱宣传
央行公布反洗钱处罚信息——2021年12月


来源  受益所有人 

2021年12月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在12月份公布。

 

处罚摘要

涉及区域:全国23个省级区域、92个市;

被处罚机构:2021年12月共有114笔罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约6990万元,个人罚款总金额约339万元,合计约7329万元;

大额罚单:2021年12月,处罚金额超过100万的罚单共14笔,其中8笔为合并处罚,金额最大的1笔合计处罚889.5万元,被处罚机构为一家支付公司。

区域罚单:2021年12月,有4个省份的罚单数量超过了10笔,分别是广西省15笔,山东省13笔,云南省13笔,山西省11笔。

个人罚单:2021年12月,有2个机构分别对1名个人作出了处罚,处罚原因是“出租、出借银行结算账户”,分别给予警告并处罚款0.1万元。

 

2021年12月份反洗钱处罚详情

                 

北京

2021年12月1日拉卡拉支付股份有限公司,因未落实交易信息真实、完整、可追溯要求,中国人民银行北京营业管理部依法对该单位给予警告,处以人民币350万元罚款,并对相关责任人处以人民币15万元罚款。(合并处罚)

02

四川

2021年11月29日四川广汉农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行德阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币49.8万元罚款,并对相关责任人处以人民2万元罚款。(合并处罚)2021年12月17日达州农村商业银行股份有限公司,因未按要求划分新建客户洗钱风险等级,中国人民银行达州市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币44.8万元罚款,并对相关责任人处以人民2.9万元罚款。(合并处罚)2021年12月20日成都银行股份有限公司资阳分行,因未按规定重新识别客户,中国人民银行资阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)甘孜农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整,中国人民银行甘孜州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币60.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)

03

重庆

2021年12月15日重庆开州泰业村镇银行股份有限公司,因未按规定重新识别客户,中国人民银行万州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币31.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.8万元罚款。(合并处罚)2021年12月20日綦江民生村镇银行股份有限公司,因大额交易报告要素信息报送错误,中国人民银行巴南中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币24.05万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)2021年12月22日重庆丰都汇丰村镇银行有限责任公司,因未按规定完整、准确地报送大额交易报告要素,中国人民银行涪陵中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)2021年12月23日哈尔滨银行股份有限公司重庆秀山支行,因违反反洗钱管理规定的行为,中国人民银行黔江中心支行依法对该单位处以人民币24元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。

04

广东

2021年12月16日广东阳山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告,中国人民银行清远市中心支行依法对该单位处以人民币48万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.1万元罚款。2021年12月17日广东丰顺农村商业银行股份有限公司,因未按规定重新识别客户、未按规定时限报告大额交易及与身份不明的客户进行交易的违法行为,中国人民银行梅州市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币104.37万元罚款,并对相关责任人处以人民币9.938万元罚款。(合并处罚)广东信宜农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行茂名市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币128万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.1万元罚款。(合并处罚)

05

浙江

2021年12月23日普陀农村商业银行,因与自然人客户建立业务关系时未按规定登记客户身份基本信息、未按规定向当地人民银行报送重点可疑交易报告、未按规定对高风险客户开展强化的尽职调查,中国人民银行舟山市中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。

06

海南

2021年12月22日海南银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币52万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.7万元罚款。

07

安徽

2021年12月1日安徽黟县农村商业银行股份有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、识别,中国人民银行黄山市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.1万元罚款。(合并处罚)2021年12月8日全椒中银富登村镇银行有限公司,因未按规定开展初次客户身份识别,中国人民银行滁州市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。2021年12月17日安徽庐江农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别(含重新识别),中国人民银行巢湖中心支行依法对该单位处以人民币23.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月21日安徽宁国农村商业银行,因未按规定履行客户身份识别义务、以及未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币30.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月27日安徽五河农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份,中国人民银行蚌埠市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币40.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月28日安徽含山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行马鞍山市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币37万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)

08

内蒙古

2021年12月10日巴彦淖尔河套农村商业银行股份有限公司,因未全面履行客户身份识别义务,中国人民银行巴彦淖尔市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币48.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)2021年12月28日土默特右旗蒙银村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行包头市中心支行依法对该单位处以人民币170万元罚款,并对相关责任人处以人民币14万元罚款。2021年12月28日内蒙古阿尔山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行兴安盟中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。2021年12月30日多伦县农村信用合作联社,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行锡林郭勒盟中心支行依法对该单位处以人民币21.82万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.27万元罚款。2021年12月30日乌海千里山河套村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行大额和可疑交易报告义务,中国人民银行乌海市中心支行依法对该单位处以人民币24.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.8万元罚款。

09

山东

2021年11月30日

淄博博山农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别客户身份,中国人民银行淄博市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币50.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)

2021年12月1日

山东临沂罗庄农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易,中国人民银行临沂市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币89万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

2021年12月10日

青岛银行股份有限公司,因未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务、未按规定履行可疑交易报告义务,中国人民银行青岛市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,责令限期改正并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

2021年12月13日

山东荣成汇丰村镇银行有限责任公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行威海市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币24.33万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)

2021年12月14日

山东无棣农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别代理人身份、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行滨州市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币52.9万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

2021年12月14日

山东金乡农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务:一是与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份;二是未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行济宁市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币77.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

2021年12月15日

山东巨野农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行菏泽市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币64.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

2021年12月17日

德州农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行德州市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币59万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)

2021年12月20日

潍坊农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行潍坊市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币149万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。(合并处罚)

2021年12月20日

山东泗水农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务:一是与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份;二是未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行济宁市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

2021年12月24日

日照银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行日照市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币99万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)

2021年12月27日

泰安泰山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行泰安市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币92.02万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.75万元罚款。(合并处罚)

2021年12月30日

山东高唐农村商业银行股份有限公司,因未按规定对司法机关查冻扣客户进行重新识别,中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币61.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

10

云南

2021年11月29日云南临沧临翔农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行临沧市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币36.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年11月29日沧源佤族自治县农村信用合作联社,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行临沧市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币46.7万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.6万元罚款。(合并处罚)2021年12月3日云南景东农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份;未按规定开展客户风险等级划分工作;按规定开展客户身份持续识别工作,中国人民银行普洱市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币70.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。(合并处罚)2021年12月3日江城哈尼族彝族自治县农村信用合作联社,因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份;未按规定开展客户风险等级划分工作;按规定开展客户身份持续识别工作,中国人民银行普洱市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币65.4万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月17日云南梁河农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行德宏州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币51.7万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)2021年12月21日云南腾冲农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行保山市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币42万元罚款,并对相关责任人处以人民币9万元罚款。(合并处罚)2021年12月30日云南麻栗坡农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行文山州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币22万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月30日云南剑川农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行大理州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币69.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月30日云南永平农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行大理州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币71.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月30日云南红塔银行股份有限公司大理分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行大理州中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年12月30日富滇银行股份有限公司大理分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行大理州中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年12月30日开远沪农商村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行红河州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币56.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月31日盐津县农村信用合作联社,因未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定开展客户风险等级划分,中国人民银行昭通市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币49.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。(合并处罚)

11

甘肃

2021年11月30日甘肃礼县农村商业银行股份有限公司,因未按规定对部分异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行陇南市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年12月2日东乡族自治县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行临夏州中心支行依法对该单位处以人民币29.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)2021年12月20日舟曲县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行甘南州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币32万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.15万元罚款。(合并处罚)2021年12月21日合水县金城村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行庆阳市中心支行依法对该单位处以人民币42.58万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.38万元罚款。(合并处罚)

12

江西

2021年12月7日江西瑞昌农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行九江市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币91.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。(合并处罚)2021年12月17日江西铅山农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行上饶市中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。2021年12月23日江西婺源农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户身份识别、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行上饶市中心支行依法对该单位处以人民币65万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

13

江苏

2021年12月28日华夏银行股份有限公司南京分行,因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行南京分行依法对该单位处以人民币189万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。广发银行股份有限公司南京分行,因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行南京分行依法对该单位处以人民币284万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。2021年12月29日江苏太仓农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行南京分行依法对该单位处以人民币150万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.75万元罚款。江苏姜堰农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行南京分行依法对该单位给予警告,处以人民币163万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。(合并处罚)

14

广西

2021年12月1日嘉联支付有限公司广西分公司,因未准确标识并完整发送交易信息,未能确保交易信息真实、完整、可追溯以及在支付全流程中的一致性,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币3万元罚款。2021年12月2日广西银海国民村镇银行,因未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行北海市中心支行依法对该单位处以人民币25.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.8万元罚款。2021年12月3日广西西林农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行百色市中心支行依法对该单位处以人民币33.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.94万元罚款。(合并处罚)2021年12月8日广西武宣农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系未按规定识别客户身份、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行来宾市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币75.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币6.15万元罚款。(合并处罚)2021年12月9日广西钦州市钦南国民村镇银行有限责任公司,因未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行钦州市中心支行依法对该单位处以人民币23.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。(合并处罚)灵山县农村信用合作联社,因未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行钦州市中心支行依法对该单位处以人民币27.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.1万元罚款。2021年12月16日平南县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行贵港市中心支行依法对该单位处以人民币28.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。广西平南桂银村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行贵港市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币27.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.9万元罚款。(合并处罚)2021年12月17日容县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行玉林市中心支行依法对该单位处以人民币30.4万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。2021年12月21日广西金秀农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行来宾市中心支行依法对该单位处以人民币23.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。2021年12月22日广西凌云农村商业银行股份有限公司,因未按规定标准报告大额交易,中国人民银行百色市中心支行依法对该单位处以人民币21.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.4万元罚款。2021年12月24日广西凤山农村商业银行股份有限公司(原凤山县农村信用合作联社),因未按规定开展客户身份重新识别;未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行河池市中心支行依法对该单位处以人民币48.43万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.01万元罚款。广西灵川农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行桂林市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币38.4万元罚款,并对相关责任人处以人民币7.6万元罚款。(合并处罚)2021年12月28日广西大化农村商业银行股份有限公司(原大化瑶族自治县农村信用合作联社),因未按规定开展客户身份重新识别;未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行河池市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币50.25万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.68万元罚款。(合并处罚)2021年12月30日梧州市区农村信用合作联社,因未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定重新识别客户、未按规定开展客户风险等级划分,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币77.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.1万元罚款。

15

福建

2021年12月27日应某某,因出借银行结算账户,中国人民银行厦门市中心支行依法对其给予警告,处以人民币0.1万元罚款。

16

辽宁

2021年12月13日辽中县农村信用合作联社,因反洗钱违规,中国人民银行沈阳分行营业管理部依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。17

上海

2021年12月7日宝付网络科技(上海)有限公司,因未确保交易信息的真实、完整、可追溯和在支付全流程中的一致性,中国人民银行上海分行依法对该单位处以人民币58万元罚款,责令限期改正(合并处罚)2021年12月9日宝付网络科技(上海)有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料、与身份不明客户交易,中国人民银行上海分行依法对该单位处以人民币305万元罚款,责令限期改正并对相关责任人处以人民币16.25万元罚款。2021年12月15日杉德支付网络服务发展有限公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行上海分行依法对该单位给予警告责令限期改正,处以人民币886万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)

18

山西

2021年11月19日兴县汇泽村镇银行有限责任公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行吕梁市中心支行依法对该单位处以人民币40.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。2021年12月7日山西新绛农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行运城市中心支行依法对该单位处以人民币30.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币7.5万元罚款。2021年12月10日山西沁水农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行晋城市中心支行依法对该单位处以人民币52.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币7.5万元罚款。山西屯留农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行长治市中心支行依法对该单位处以人民币21.16万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。2021年12月13日山西盂县农村商业银行股份有限公司城关支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行阳泉市中心支行依法对该单位处以人民币20.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。2021年12月14日山西山阴农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行朔州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。2021年12月15日山西交城农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行吕梁市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币92万元罚款,并对相关责任人处以人民币10.5万元罚款。2021年12月17日山西灵石农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行晋中市中心支行依法对该单位处以人民币24.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.7万元罚款。2021年12月23日吉县新田村镇银行有限责任公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年12月29日山阴县太行村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行朔州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。2021年12月30日山西长子农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行长治市中心支行依法对该单位处以人民币22.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

新疆

2021年12月15日福海县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行阿勒泰地区中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币27万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)叶城县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行喀什地区中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币30万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)2021年12月16日新疆阿瓦提农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行阿克苏地区中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月16日和静县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行巴州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币58.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.3万元罚款。(合并处罚)

 

湖北

2021年11月29日阳新农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别客户身份、未对对公客户履行持续身份识别,中国人民银行黄石市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币41.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)2021年12月7日广安恒丰村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行广安市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币33.8万元罚款。(合并处罚)2021年12月22日武汉江夏民生村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行营业管理部依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。2021年12月24日宜都民生村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行宜昌市中心支行依法对该单位处以人民币20.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

21

吉林

2021年12月20日白城农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行白城市中心支行法对该单位处以人民币23万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。2021年12月23日吉林汪清农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行延边州中心支行法对该单位处以人民币30万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。2021年12月28日吉林九台农村商业银行股份有限公司通化分行,因未按照规定及时上报大额交易报告,中国人民银行通化市中心支行法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

22

湖南

2021年12月1日平安银行股份有限公司衡阳分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行衡阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币0.3万元罚款。(合并处罚)2021年12月7日中信银行股份有限公司岳阳分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行岳阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币24.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

                  

河南

2021年12月7日李某某因出租、出借银行结算账户,中国人民银行焦作市中心支行依法对其给予警告,处以人民币0.1万元罚款。2021年11月30日河南南召农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币34.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)河南社旗农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币34.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)2021年12月14日河南新蔡农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行驻马店市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币30.9万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)禹州市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行许昌市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币33.74万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.45万元罚款。(合并处罚)2021年12月22日中国建设银行股份有限公司开封分行,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行开封市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币32.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)中国农业银行股份有限公司三门峡分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行三门峡市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币29.72万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。(合并处罚)2021年12月23日内黄县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行安阳市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币109.15万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.8万元罚款。(合并处罚)

 

说明:本文中的数据来源于央行官网各分支机构公布的信息,Susan及小伙伴们进行整理汇总仅供读者参考


期货市场监控中心 | 国富投资集团 | 人才招聘 | 联系我们 | :