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央行公布反洗钱处罚信息——2021年11月

来源  受益所有人 

2021年11月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在11月份公布。

 处罚摘要

涉及区域:全国8个省级区域、16个市;

被处罚机构:2021年11月共有29家机构受到反洗钱相关处罚;

被处罚的个人:2021年11月共有38个个人收到反洗钱相关处罚;

处罚金额:单位罚款总金额约1285.76万元,个人罚款总金额约59.85万元,合计约1345.61万元;

大额罚单:2021年11月,处罚金额超过100万的罚单共2笔,被处罚单位为雅安农村商业银行股份有限公司、新疆银行股份有限公司,均为合并处罚。

区域罚单:2021年11月,陕西省公布的罚单数量最多,共11笔,罚单金额合计约348.1万元。

2021年11月份反洗钱处罚详情

山东

2021年10月27日

青岛西海岸海汇村镇银行股份有限公司,因未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务、未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务,中国人民银行青岛中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币39.68万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

2021年10月28日

招商银行股份有限公司青岛分行,因未按规定履行反洗钱内控制度和组织机构建设义务、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料,中国人民银行青岛中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币81.32万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)

2021年11月10日

山东招远农村商业银行股份有限公司,因存在与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份的行为,存在未按规定重新识别客户身份的行为,中国人民银行烟台市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币79万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.85万元罚款。(合并处罚)

四川

2021年11月22日

通江县农村信用合作联社,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行巴中市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币31.83万元罚款,并对相关责任人处以人民1.2万元罚款。(合并处罚)

2021年11月25日

雅安农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,未按规定开展客户风险等级划分、调整工作,中国人民银行雅安市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币188.1万元罚款,并对相关责任人处以人民4.5万元罚款。(合并处罚)

中国农业发展银行泸州市分行,因未按规定开展客户风险等级划分,中国人民银行泸州市中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民1.1万元罚款。

2021年11月26日

四川青川农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务的,中国人民银行广元市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

四川犍为农村商业银行股份有限公司,因办理一次性金融业务未按规定识别部分客户身份,未按规定对部分客户开展持续的客户身份识别,中国人民银行乐山市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币75万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)

陕西

2021年11月11日

陕西千阳农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.6万元罚款。

陕西凤县农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.1万元罚款。

陕西镇安农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

黄龙县农村信用合作联社,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

陕西镇坪农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币32万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.7万元罚款。

陕西周至农村商业银行有限责任公司,因违反支付结算、反洗钱、国库管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

礼泉县农村信用合作联社,因违反支付结算、反洗钱、货币金银管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币36.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。(合并处罚)

洛南县农村信用合作联社,因违反支付结算、反洗钱、货币金银管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币27.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。(合并处罚)

陕西南郑农村商业银行股份有限公司,因违反金融统计、支付结算、反洗钱、货币金银、征信管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币59.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.2万元罚款。(合并处罚)

陕西宁陕农村商业银行股份有限公司,因违反支付结算、反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币30.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。(合并处罚)

陕西吴起农村合作银行,因违反支付结算、反洗钱、征信管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位给予警告,处以人民币30万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。(合并处罚)

山西

2021年11月12日

山西原平农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易、未按规定开展客户风险等级划分,中国人民银行忻州市中心支行依法对该单位处以人民币21.65万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.3万元罚款。

甘肃

2021年11月25日

甘肃临泽农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行张掖市中心支行依法对该单位处以人民币21.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

云南

2021年11月11日

玉溪红塔村镇银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行玉溪市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币27万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)

江川兴福村镇银行有限公司,因未按规定时限报告大额交易数据,中国人民银行玉溪市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

2021年11月23日

武定县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行楚雄州中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币47.38万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.6万元罚款。(合并处罚)

青海

2021年9月6日(11月补充)

青海天峻农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行海西州中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

新疆

2021年10月26日

新疆建新成功村镇银行股份有限公司,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行乌鲁木齐中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币42万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

2021年10月28日

新疆银行股份有限公司,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行乌鲁木齐中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币168万元罚款,并对相关责任人处以人民币5.5万元罚款。(合并处罚)

2021年11月1日

和田县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行和田地区中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币30万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

2021年11月11日

托克逊县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行吐鲁番市中心支行依法对该单位给予警告,处以人民币23万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

 

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