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央行公布反洗钱处罚信息——2021年6月

来源  受益所有人 

2021年6月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在6月份公布。
处罚摘要

涉及区域:全国12个省、15个市作出的27笔处罚;

处罚笔数:2021年6月公布的反洗钱相关行政处罚共27笔;

作出处罚的机构:2021年6月共有15个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约1557.6万,个人罚款总金额约90.25万,合计约1647.85万;

大额罚单:2021年6月,处罚金额超过100万的罚单共6笔,罚金合计1039.55万元,涉及3家银行,1家证券,2家支付公司。

 

2021年6月份反洗钱处罚详情

 

陕西

2021年6月21日

西安鄠邑农村商业银行有限责任公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.1万元罚款。

旬邑县农村信用合作联社,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.1万元罚款。

铜川印台恒通村镇银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

陕西韩城农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.6万元罚款。

蒲城中银富登村镇银行有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.9万元罚款。

陕西镇巴农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。

陕西神木农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.9万元罚款。

陕西子洲农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。

陕西杨凌农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行西安分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

河北

2021年5月21日

河北银行股份有限公司石家庄分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。

石家庄鹿泉农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

河北正定农村商业银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

中付支付科技有限公司石家庄分公司,因未按规定建立并落实特约商户资质审核制度,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币144万元罚款。

开店宝支付服务有限公司河北分公司,因未按规定建立并落实特约商户资质审核制度,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币291万元罚款。

山西

2021年6月24日

晋商银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送大额交易报告,中国人民银行太原中心支行依法对该单位处以人民币92.7万元罚款,并对相关责任人处以人民币21万元罚款。

黑龙江

2021年6月24日

黑龙江密山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行鸡西市中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

2021年6月25日

黑河农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行黑河市中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.2万元罚款。

黑龙江漠河农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按照规定识别客户身份;未按照规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行大兴安岭地区中心支行依法对该单位处以人民币56万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.9万元罚款。

2021年6月28日

黑龙江萝北农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行鹤岗市中心支行依法对该单位处以人民币190.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。(合并处罚)

福建

2021年6月15日

厦门国际银行股份有限公司漳州分行,因未按规定要素、格式和和填报要求报告大额交易报告和可疑交易报告,中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位进行警告,处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.1万元罚款。(合并处罚)

安徽

2021年6月18日

银盛支付服务股份有限公司安徽分公司,因未有效落实特约商户实名制、特约商户信息管理不规范;收单银行结算账户管理不规范;收单业务风险监测不到位,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位责令限期改正,并处罚款人民币8万元。

河南

2021年5月27日

河南浚县农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别代理人身份、未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行鹤壁市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

广西

2021年6月7日

柳州银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币99万元罚款,并对相关责任人处以人民币7.3万元罚款。(合并处罚)

西藏

2021年6月2日

中国银行西藏自治区分行,因客户身份识别等相关规定,中国人民银行拉萨中心支行依法对该单位处以人民币23.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)

甘肃

2021年6月1日

中国建设银行甘肃省分行,因向不符合要求(营业执照已注销)的商户提供支付服务,中国人民银行兰州中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

宁夏

2021年5月24日

中国邮政储蓄银行股份有限公司宁夏回族自治区分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、未按照规定保存客户身份识别资料,中国人民银行银川中心支行依法对该单位处以人民币71.9万元罚款,并对相关责任人处以人民币5.5万元罚款。(合并处罚)

广州

2021年5月26日

招商证券股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币173万元罚款,并对相关责任人处以人民币15.05万元罚款。


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