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央行公布反洗钱处罚信息——2021年5月

来源  受益所有人 

2021年5月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在5月份公布。

处罚摘要

涉及区域:全国8个省、11个市作出的18笔处罚;

处罚笔数:2021年5月公布的反洗钱相关行政处罚共18笔;

作出处罚的机构:2021年5月共有11个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约1531.7万,个人罚款总金额约97.65万,合计约1629.35万;

大额罚单:2021年5月7日,哈尔滨农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以人民币478万元罚款,并对相关责任人处以人民币23.5万元罚款。

 

2021年5月份反洗钱处罚详情

01

01湖北

2021年5月11日

安信证券股份有限公司湖北分公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。

02

02四川

2021年5月11日

四川天府银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行南充市中心支行依法对该单位处以人民币70万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。

2021年5月12日

中国银行股份有限公司四川省分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币85.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。(合并处罚)

国金证券股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币65万元罚款,并对相关责任人处以人民币9万元罚款。

乐山市商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币103万元罚款,并对相关责任人处以人民币9.7万元罚款。(合并处罚)

2021年5月26日

四川江油华夏村镇银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行绵阳市中心支行依法对该单位处以人民币49.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。(合并处罚)

 

03内蒙古

2021年5月21日

鄂尔多斯银行股份有限公司包头分行,因未按照规定有效履行客户身份识别义务,中国人民银行包头市中心支行依法对该单位处以人民币35.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)

04

04黑龙江

2021年5月7日

哈尔滨农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以人民币478万元罚款,并对相关责任人处以人民币23.5万元罚款。

05

05河南

2021年5月6日

郑州农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行郑州中心支行依法对该单位进行警告,处以人民币274.4万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.75万元罚款。(合并处罚)

06

06广西

2021年4月27日

合浦县农村信用合作社,因未采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,以便于反洗钱调查和监督管理;未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告,中国人民银行北海市中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.15万元罚款。

合浦国民存证银行有限责任公司,因未按规定时限报告大额交易;未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告;与客户建立业务关系时,未按照规定识别客户身份;中国人民银行北海市中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.4万元罚款。

2021年5月8日

北京畅捷通支付技术有限公司广西分公司,因未准确标识并完整发送交易信息,以确保交易信息真实、完整、可追溯以及在支付全流程中的一致性,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币4万元罚款。(合并处罚)

2021年5月18日

阳光财产保险股份有限公司广西分公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币31万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.6万元罚款。

2021年5月19日

国家开发银行广西壮族自治区分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。

2021年5月20日

乐刷科技有限公司广西分公司,因未按规定开展客户身份识别、未准确标识并完整发送交易信息,未能确保交易信息真实、完整、可追溯以及在支付全流程中的一致性,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币80.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.8万元罚款。(合并处罚)

南宁市邕宁区农村信用合作联社,因未按规定开展客户身份重新识别、未按规定开展客户风险等级调整工作,中国人民银行南宁中心支行依法对该单位处以人民币69.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)

 

07贵州

2021年5月7日

招商银行股份有限公司贵阳分行,因未按照规定重新识别客户身份、未按照规定对高风险客户采取强化识别措施,中国人民银行贵阳中心支行中心支行依法对该单位处以人民币59.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币13万元罚款。(合并处罚)


08广东

2021年4月25日

广发银行股份有限公司深圳分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位相关负责人合计处以人民币6.25万元罚款。

 


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