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央行公布反洗钱处罚信息——2021年2月

来源:微信公众号  受益所有人

2021年2月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在2月份公布。
处罚摘要

涉及区域:全国9省、12个市作出的29处罚;

处罚笔数:2021年2月公布的反洗钱相关行政处罚共29

作出处罚的机构:2021年2月共有12个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约3498.3万,个人罚款总金额约224.4合计约3722.7万

大额罚单:本月大额罚单由中国人民银行重庆营业管理部开出,被罚机构为重庆市钱宝科技服务有限公司,单位罚款人民币868万元,3名责任人合计罚款38.5万元。处罚原因为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料;未按规定报送可疑交易报告;开立假名匿名账户。(合并处罚)


2021年2月份反洗钱处罚详情01

北京

2021年2月5日
北京中关村银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行北京营业管理部依法对该单位处以人民币49万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.7万元罚款。
北京银行股份有限公司,因未能确保交易信息的真实性、完整性、可追溯性以及在支付全流程中的一致性,中国人民银行北京营业管理部依法对该单位处以人民币451万元罚款,并对相关责任人处以人民币15万元罚款。(合并处罚)

02

福建

2021年1月27日
福鼎市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份身份识别义务,中国人民银行宁德市中心支行依法对该单位处以人民币84万元罚款,并对相关责任人共处以人民币15万元罚款。
武平县农村信用合作联社,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;未按规定对异常交易进行人工分析、识别,中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币54万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7.6万元罚款。
龙岩市永定区农村信用合作联社,因未按规定开展持续的客户身份识别,未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币54万元罚款,并对相关责任人共处以人民币5万元罚款。
2021年1月29日
中国建设银行股份有限公司龙岩分行,因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份;未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币71.2万元罚款。(合并处罚)
2021年2月8日
中国建设银行股份有限公司晋江分行,因违反反洗钱管理规定和支付结算管理规定,中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币22.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)
中国建设银行股份有限公司泉州分行,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币82万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。(合并处罚)03

贵州

2021年1月29日
重庆银行股份有限公司六盘水钟山中路支行,因违反反洗钱类,中国人民银行六盘水市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

04

广西

2021年2月5日

广西宜州农村合作银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行河池市中心支行依法对该单位处以人民币48.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4.2万元罚款。(合并处罚)05

辽宁

2021年2月3日
招商银行股份有限公司沈阳分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币94万元罚款,并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。(合并处罚)
中国银行股份有限公司辽宁省分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币114.7万元罚款,并对相关责任人共处以人民币8.5万元罚款。(合并处罚)
营口银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币85万元罚款,并对相关责任人共处以人民币6.5万元罚款。
盛京银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币246万元罚款,并对相关责任人处以人民币16万元罚款06

山东

2021年1月28日
山东蓬莱农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币130.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币6.4万元罚款。(合并处罚)
威海市商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币112万元罚款,并对相关责任人共处以人民币9.5万元罚款。
中泰证券股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币95万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。07

河北

2021年2月8日
阳光人寿保险秦皇岛中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币70万元罚款,并对相关责任人共处以人民币12万元罚款。
阳光人寿保险唐山中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币110万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。
阳光人寿保险廊坊中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。
阳光人寿保险保定中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。
阳光人寿保险沧州中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。
阳光人寿保险衡水中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币80万元罚款,并对相关责任人共处以人民币9万元罚款。
阳光人寿保险邢台中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该处以人民币60万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。
阳光人寿保险邯郸中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。
渤海国际信托股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币100万元罚款,并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。08

山西

2020年12月23日

隰县新田村镇银行有限责任公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币3万元款。09

重庆

2021年2月2日
广发银行股份有限公司重庆分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币216.6万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4.5万元罚款。(合并处罚
2021年2月19日

重庆市钱宝科技服务有限公司因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,未按规定报送可疑交易报告,开立假名匿名账户,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币868万元罚款,并对相关责任人共处以人民币38.5万元罚款。(合并处罚)

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