来源：微信公众号 受益所有人
2021年2月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在2月份公布。
涉及区域：全国9个省、12个市作出的29笔处罚；
处罚笔数：2021年2月公布的反洗钱相关行政处罚共29笔；
作出处罚的机构：2021年2月共有12个央行分支机构开出罚单；
处罚金额：单位罚款总金额约3498.3万，个人罚款总金额约224.4万，合计约3722.7万；
大额罚单：本月大额罚单由中国人民银行重庆营业管理部开出，被罚机构为重庆市钱宝科技服务有限公司，单位罚款人民币868万元，3名责任人合计罚款38.5万元。处罚原因为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料；未按规定报送可疑交易报告；开立假名匿名账户。（合并处罚）
2021年2月份反洗钱处罚详情01
北京中关村银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行北京营业管理部依法对该单位处以人民币49万元罚款，并对相关责任人处以人民币1.7万元罚款。北京银行股份有限公司，因未能确保交易信息的真实性、完整性、可追溯性以及在支付全流程中的一致性，中国人民银行北京营业管理部依法对该单位处以人民币451万元罚款，并对相关责任人处以人民币15万元罚款。（合并处罚）福鼎市农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份身份识别义务，中国人民银行宁德市中心支行依法对该单位处以人民币84万元罚款，并对相关责任人共处以人民币15万元罚款。武平县农村信用合作联社，因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按规定对异常交易进行人工分析、识别，中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币54万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7.6万元罚款。龙岩市永定区农村信用合作联社，因未按规定开展持续的客户身份识别，未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作，中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币54万元罚款，并对相关责任人共处以人民币5万元罚款。中国建设银行股份有限公司龙岩分行，因与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份；未按规定开展持续的客户身份识别，中国人民银行龙岩市中心支行依法对该单位处以人民币71.2万元罚款。（合并处罚）中国建设银行股份有限公司晋江分行，因违反反洗钱管理规定和支付结算管理规定，中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币22.5万元罚款，并对相关责任人共处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)中国建设银行股份有限公司泉州分行，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币82万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。(合并处罚)03重庆银行股份有限公司六盘水钟山中路支行，因违反反洗钱类，中国人民银行六盘水市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年2月5日
广西宜州农村合作银行，因未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易，中国人民银行河池市中心支行依法对该单位处以人民币48.5万元罚款，并对相关责任人共处以人民币4.2万元罚款。(合并处罚)05
招商银行股份有限公司沈阳分行，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币94万元罚款，并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。（合并处罚）中国银行股份有限公司辽宁省分行，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币114.7万元罚款，并对相关责任人共处以人民币8.5万元罚款。（合并处罚）营口银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币85万元罚款，并对相关责任人共处以人民币6.5万元罚款。盛京银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行沈阳分行依法对该单位处以人民币246万元罚款，并对相关责任人处以人民币16万元罚款06山东蓬莱农村商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易，中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币130.8万元罚款，并对相关责任人处以人民币6.4万元罚款。（合并处罚）威海市商业银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币112万元罚款，并对相关责任人共处以人民币9.5万元罚款。中泰证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料，中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币95万元罚款，并对相关责任人处以人民币6万元罚款。07阳光人寿保险秦皇岛中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币70万元罚款，并对相关责任人共处以人民币12万元罚款。阳光人寿保险唐山中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币110万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。阳光人寿保险廊坊中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。阳光人寿保险保定中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。阳光人寿保险沧州中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。阳光人寿保险衡水中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币80万元罚款，并对相关责任人共处以人民币9万元罚款。阳光人寿保险邢台中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款，并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。阳光人寿保险邯郸中心支公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。渤海国际信托股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币100万元罚款，并对相关责任人共处以人民币7万元罚款。082020年12月23日
隰县新田村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人共处以人民币3万元罚款。09
广发银行股份有限公司重庆分行，因未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币216.6万元罚款，并对相关责任人共处以人民币4.5万元罚款。（合并处罚）重庆市钱宝科技服务有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料，未按规定报送可疑交易报告，开立假名匿名账户，中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币868万元罚款，并对相关责任人共处以人民币38.5万元罚款。（合并处罚）
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