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央行公布反洗钱处罚信息——2021年1月


央行公布反洗钱处罚信息——2021年1月

来源:微信公众号  受益所有人 

2021年1月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在1月份公布。

处罚摘要

涉及区域:全国21省、74个市作出的149处罚;

处罚笔数:2021年1月公布的反洗钱相关行政处罚共149

作出处罚的机构:2021年1共有74个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约12969.20万,个人罚款总金额约500.84合计约13470.04万,罚金超过1.3亿,本月发布的罚单数量和处罚金额都创下新高。

大额罚单:本月超过百万的罚单有17笔,其中最大一笔由中国人民银行福州中心支行开出,被罚机构为福建国通星驿网络科技有限公司,单位罚款人民币6710.02万元,4名相关责任人员罚款人民币40万元。处罚原因为:因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,未按规定真实、完整地发送交易信息,且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定。(合并处罚)

往年罚单:2021年1月央行多个分支机构公布了2016-2019年的反洗钱罚单,往年罚单数量计44笔,总罚金约562.9万元。

2021年1月份反洗钱处罚详情

山东

2020年12月30日

山东宁阳农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行泰安市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。
泰安岱岳农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行泰安市中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.45万元罚款。(合并处罚)
2021年1月4日
山东东阿农村商业银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位处以人民币33.3万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2021年1月26日
临沂河东齐商村镇银行股份有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、甄别,可疑交易报告理由不完整,人民银行临沂市中心支行依法对该单位处以人民币48万元罚款,并对相关责任人共处以人民币3万元罚款。
山东临沂兰山农村商业银行股份有限公司,因与不明身份的客户进行交易,人民银行临沂市中心支行依法对该单位处以人民币44万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。
山东省涉及5笔处罚,单位罚款金额约193.3万,个人罚款金额约11.45万,合计处罚金额约204.75万。

02

湖北

2020年12月31日

武汉农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币300万元罚款。
黄石农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币100万元罚款。
湖北襄阳农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。
湖北十堰农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。
湖北咸宁农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。
2021年1月12日
湖北省农村信用社联合社,因未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币435万元罚款,并对相关责任人共处以人民币10万元罚款。(合并处罚)
武汉农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行武汉分行依法对该单位相关责任人共处以人民币16.5万元罚款。
2021年1月20日
黄石农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位相关责任人处以人民币5万元罚款。
湖北省涉及8笔处罚,单位罚款金额约915万,个人罚款金额约35.5万,合计处罚金额约950.5万。

03

广东

2020年12月30日

广东新丰农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行韶关市中心支行依法对该单位处以人民币43万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。
广东茂名农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行茂名市中心支行依法对该单位处以人民币227.2万元罚款,并对相关责任人共处以人民币9万元罚款。(合并处罚)
2020年12月31日
广东南粤银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行广州分行依法对该单位处以人民币197万元罚款,并对相关责任人共处以人民币8.8万元罚款。
2021年1月15日
三水珠江村镇银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行佛山市中心支行依法对该单位处以人民币29.42万元罚款。
2021年1月4日
广发银行股份有限公司深圳分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币98.5万元罚款。
广东省涉及5笔处罚,单位罚款金额约595.12万,个人罚款金额约21.8万,合计处罚金额约616.92万。

04

四川

2020年12月25日
邻水中银富登村镇银行有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行广安市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。
2021年1月8日
广安农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行广安市中心支行依法对该单位处以人民币91.2万元罚款,并对相关责任人共处以人民币5万元罚款。(合并处罚)
2021年1月13日
四川珙县农村商业银行股份有,因未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,中国人民银行宜宾中心支行依法对该单位处以人民币102.04万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。(合并处罚)
2021年1月20日
四川富顺农村商业银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,中国人民银行自贡中心支行对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1万元罚款。
四川省涉及4笔处罚,单位罚款金额约238.24万,个人罚款金额约14万,合计处罚金额约252.24万。

05

重庆

2017年4月20日
华夏银行股份有限公司重庆分行,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位相关责任人处以人民币1万元罚款。
2017年4月21日
华夏银行股份有限公司重庆分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位相关责任人处以人民币2万元罚款。
2017年4月28日
中国农业银行重庆市分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位相关责任人处以人民币1万元罚款。
重庆市涉及3笔处罚,均为往年罚单个人处罚,个人罚款金额约4万,合计处罚金额约4万。

06

山西

2016年11月11日
上海德颐网络技术有限公司山西分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行太原中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
现代金融控股(成都)有限公司山西分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行太原中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2021年1月7日
山西绛县农村商业银行股份有限公司,因违反金融统计、支付结算、反洗钱等相关规定,中国人民银行运城市中心支行依法对该单位作出处罚,涉及反洗钱部分未显示处罚金额。
山西省涉及3笔处罚,单位罚款金额约40万,个人罚款金额约2万,合计处罚金额约42万。

07

内蒙古

2020年12月30日
商都县农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行乌兰察布市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人共处以人民币3万元罚款。
2021年1月5日
鄂尔多斯银行股份有限公司锡林郭勒分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行锡林郭勒盟中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2021年1月18日
鄂尔多斯银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行鄂尔多斯市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。

内蒙古自治区涉及3笔处罚,单位罚款金额约80万,个人罚款金额约11万,合计处罚金额约91万。

08

河北

2020年12月29日
工商银行石家庄分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币90万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。
华夏银行石家庄分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币168万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。(合并处罚)
工商银行栾城支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
工商银行辛集支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
工商银行灵寿支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
工商银行赵县支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
工商银行赞皇支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
工商银行行唐支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
石家庄新华恒升村镇银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。
高邑县农村信用联社,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对相关责任人处以人民币7万元罚款。
井陉农村商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币29万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.8万元罚款。
行唐县农村信用联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。
河北省涉及12笔处罚,单位罚款金额约557万,个人罚款金额约48.8万,合计处罚金额约605.8万。

09

黑龙江

2020年12月29日
哈尔滨农信村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务和未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以95万元的罚款,并对相关负责人处以9.3万元的罚款。
交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行,因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以50万元的罚款,并对相关负责人处以5万元的罚款。
2020年12月31日
中国银行股份有限公司黑龙江省分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位处以158.5万元的罚款,并对相关负责人处以9.8万元的罚款。(合并处罚)
交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行,因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对相关负责人处以15万元的罚款。
穆棱远东村镇银行股份有限公司,因未按规定保存客户身份 资料和交易记录,中国人民银行牡丹江市中心支行依法对该单位处以20万元的罚款,并对相关负责人处以1万元的罚款。
黑龙江省涉及5笔处罚,单位罚款金额约323.5万,个人罚款金额约40.1万,合计处罚金额约363.6万。

10

浙江

2020年12月31日
君康人寿保险股份有限公司浙江分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定履行可疑交易报告义务,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位处以人民币200万元罚款,并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。
浙江民泰商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定履行大额和可疑交易报告义务,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位处以人民币290万元罚款,并对相关责任人共处以人民币8.5万元罚款。
2021年1月5日
君康人寿保险股份有限公司浙江分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定履行可疑交易报告义务,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位相关责任人共处以人民币15.5万元罚款。
浙江民泰商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定履行大额和可疑交易报告义务,与身份不明的客户进行交易,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位相关责任人共处以人民币8万元罚款。
浙江省涉及4笔处罚,单位罚款金额约490万,个人罚款金额约37.5万,合计处罚金额约527.5万。

11

福建

2020年12月18日
福建福安渝农商村镇银行有限责任公司,因未按规定开展持续客户身份识别,中国人民银行宁德市中心支行依法对该单位处以人民币26.67万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。
2020年12月31日
福建国通星驿网络科技有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,未按规定真实、完整地发送交易信息,且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币6710.021356万元罚款。(合并处罚)
中国农业银行股份有限公司福建省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,账户交易监测不到位,中国人民银行福州中心支行依法对该单位给予警告并处以人民币135万元罚款。
中国工商银行股份有限公司福建省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,账户交易监测不到位,中国人民银行福州中心支行依法对该单位给予警告并处以人民币120万元罚款。
2021年1月7日
中国工商银行股份有限公司福建省分行,因账户交易监测不到位,中国人民银行福州中心支行依法对该单位相关负责人共处以人民币10万元罚款。
2021年1月8日
福建省农村信用社联合社,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币45万元罚款。
2021年1月12日
福建国通星驿网络科技有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易,未按规定真实、完整地发送交易信息,且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定,中国人民银行福州中心支行依法对该单位相关负责人共处以人民币40万元罚款。
中国农业银行股份有限公司福建省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,账户交易监测不到位,中国人民银行福州中心支行依法对该单位相关负责人共处以人民币26万元罚款。
中国工商银行股份有限公司福建省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行福州中心支行依法对该单位相关负责人共处以人民币12万元罚款。
2021年1月19日
浦城县农村信用合作联社,因违反账户管理规定,违反反洗钱管理规定,中国人民银行南平市中心支行依法对该单位处以人民币32万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2021年1月28日
福建省农村信用社联合社,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行福州中心支行依法对该单位相关负责人共处以人民币5万元罚款。
福建省涉及11笔处罚,单位罚款金额约7068.69万,个人罚款金额约99万,合计处罚金额约7167.69万。

12

安徽

2016年1月7日
中国建设银行安徽省分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定履行可疑交易报告义务,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2016年6月30日
中国工商银行股份有限公司宣城分行,因未持续开展客户身份识别,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。(合并处罚)
2016年7月1日
安徽郎溪新华村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。(合并处罚)
中国建设银行股份有限公司宣城市分行,因未持续开展客户身份识别,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币7万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.4万元罚款。(合并处罚)
2016年7月18日
中国建设银行股份有限公司滁州市分行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告,中国人民银行滁州市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2016年8月9日
安徽怀远本富村镇银行有限责任公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告,中国人民银行蚌埠市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2016年8月15日
浙商财产保险有限公司芜湖中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定分析处理可疑交易报告,中国人民银行芜湖市中心支行依法对该单位处以人民币5万元罚款。
2016年9月2日
中国平安财产保险股份有限公司宣城中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
2016年9月12日
江苏江阴农村商业银行股份有限公司天长支行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行滁州市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2016年9月19日
中国邮政储蓄银行股份有限公司六安市分行,因客户身份资料保存不完整,执行客户身份识别不到位,中国人民银行六安市中心支行依法对该单位处以人民币14万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2016年9月28日
安徽临泉农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务和身份资料保存义务,未按法律法规要求履行大额交易和可疑交易报告义务,中国人民银行阜阳市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2016年9月29日
中国邮政储蓄银行淮北市分行,因未按照规定保存客户身份识别资料、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行淮北市中心支行依法对该单位处以人民币6.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.4万元罚款。(合并处罚)
2016年10月10日
中国农业银行安庆分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按照规定报送大额交易和可疑交易报告,中国人民银行安庆市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。(合并处罚)
铜冠金源期货有限公司铜陵营业部,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行铜陵市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.8万元罚款。
2016年10月11日
中国建设银行股份有限公司亳州市分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易和可疑交易报告,中国人民银行亳州市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2016年10月12日
上海浦东发展银行马鞍山支行,因未按照规定履行客户身份识别义,中国人民银行马鞍山市中心支行依法对该单位处以人民币5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2016年10月14日
淮南通商农村商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行淮南市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2016年10月17日
中国建设银行安庆市分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行安庆市中心支行依法对该单位处以人民币5万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
安徽太湖农村商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行安庆市中心支行依法对该单位处以人民币6万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
含山惠民村镇银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行马鞍山市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
都邦财产保险股份有限公司蚌埠中心支公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行蚌埠市中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
中国光大银行池州支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行池州市中心支行依法对该单位处以人民币7万元罚款。
海通证券股份有限公司宣城敬亭路证券营业部,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
2016年10月18日
中国邮政储蓄银行股份有限公司宣城市分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币9.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2016年11月14日
中国农业银行股份有限公司宣城分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.8万元罚款。
2016年11月17日
招商银行淮北分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定履行客户身份资料和交易记录保存义务,中国人民银行淮北市中心支行依法对该单位处以人民币5万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.4万元罚款。(合并处罚)
2016年12月5日
中国平安财产保险股份有限公司淮北中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行淮北市中心支行依法对该单位处以人民币5万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.4万元罚款。
2017年11月13日
中国人寿财产保险股份有限公司马鞍山市中心支公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行马鞍山市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
2017年12月1日
芜湖扬子农村商业银行南陵县支行,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告,可疑交易分析排除理由不充分,中国人民银行芜湖市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。
2017年12月12日
安徽明光民丰村镇银行有限责任公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行滁州市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对相关责任人处以人民币0.5万元罚款。
2018年8月13日
芜湖圆融村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,中国人民银行芜湖市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
2018年9月25日
安徽太和农村商业银行股份有限公司,因未按法律法规要求履行大额交易和可疑交易报告义务,中国人民银行阜阳市中心支行依法对该单位处以人民币26万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.9万元罚款。
2019年9月5日
华林证券股份有限公司蚌埠涂山东路证券营业部,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行蚌埠市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2019年12月19日
安徽无为农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户身份持续识别工作,未按规定识别代理人身份,中国人民银行芜湖市中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.5万元罚款。
2020年9月10日
中国出口信用保险公司安徽分公司,因未按规定期限划分客户风险等级,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
2020年12月31日
安徽利辛农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行亳州市中心支行依法对该单位处以人民币24.9万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
安徽省涉及36笔处罚,单位罚款金额约499.2万,个人罚款金额约31.6万,合计处罚金额约530.8万,其中34笔为2016-2019年的往年罚单。

13

河南

2020年12月28日
郑州银行股份银行有限公司南阳分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行南阳市中心支行依法对该单位处以27万元的罚款,并对相关负责人处以3万元的罚款。(合并处罚)
2020年12月31日
郑州银行股份有限公司安阳分行,因违反金融统计、支付结算、反洗钱管理规定,中国人民银行安阳市中心支行依法对该单位处以24.6万元的罚款,并对相关负责人处以1万元的罚款。(合并处罚)
2021年1月4日
漯河市召陵区农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行漯河市中心支行依法对该单位处以24.3万元的罚款,并对相关负责人处以0.5万元的罚款。(合并处罚)
2021年1月11日
郑州银行股份有限公司信阳分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行信阳市中心支行依法对该单位处以22.6万元的罚款,并对相关负责人处以1万元的罚款。
信阳市浉河区农村信用合作联社,因未履按规定行客户身份识别义务,中国人民银行信阳市中心支行依法对该单位处以45.5万元的罚款,并对相关负责人处以1万元的罚款。(合并处罚)
2021年1月18日
郑州银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行郑州中心支行依法对该单位处以146.1万元的罚款,并对相关负责人处以2.5万元的罚款。(合并处罚)
河南省涉及6笔处罚,单位罚款金额约290.1万,个人罚款金额约9万,合计处罚金额约299.1万。

14

湖南

2017年12月13日
东莞银行股份有限公司长沙分行营业部,因未按规定开展客户风险等级划分工作、未按规定持续识别客户身份和未按规定重新识别客户身份,中国人民银行长沙中心支行依法对相关负责人处以1.5万元的罚款
长沙星沙沪农商村镇银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分工作、未按规定持续识别客户身份、未按规定重新识别客户身份、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务、未按规定履行大额交易报告或者可疑交易报告义务,中国人民银行长沙中心支行依法对相关负责人处以5万元的罚款。
宁乡沪农商村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务、未按规定履行大额交易报告或者可疑交易报告义务,中国人民银行长沙中心支行依法对相关负责人处以5万元的罚款。
交通银行股份有限公司湖南省分行营业部,因未按规定持续识别客户身份,中国人民银行长沙中心支行依法对相关负责人处以1.5万元的罚款。
2018年1月15日
湖南安化湘淮村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务和未按规定执行可疑交易报告报送制度,中国人民银行益阳市中心支行依法对该单位处以20万元的罚款。
湖南省涉及5笔处罚,单位罚款金额约20万,个人罚款金额约13万,合计处罚金额约33万。

15

江西

2020年12月29
贵溪九银村镇银行股份有限公司因违反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行鹰潭市中心支行依法对该单位处以20万元的罚款,对相关负责人处以1万元的罚款。
2021年1月20
江西安福农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行吉安市中心支行依法对该单位处以60万元的罚款,并对相关负责人处以9万元的罚款。
2021年1月20
永丰洪都村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行吉安市中心支行依法对该单位处以52万元的罚款,并对相关负责人处以9万元的罚款。
江西省涉及3笔处罚,单位罚款金额约132万,个人罚款金额约19万,合计处罚金额约151万。

16

广西

2020年12月29日
广西田东农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行百色市中心支行依法对该单位处以人民币20.1万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.11万元罚款。
柳州银行股份有限公司百色分行,因与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份,中国人民银行百色市中心支行依法对该单位处以人民币20.8万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.18万元罚款。
2020年12月30日
广西上思农村商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行防城港市中心支行依法对该单位处以人民币20.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.2万元罚款。
灵山泰业村镇银行股份有限公司,因未按规定划分、调整和审核客户风险等级,中国人民银行钦州市中心支行依法对该单位处以人民币25.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.3万元罚款。(合并处罚)
广西浦北农村商业银行股份有限公司,因未按规定要素报送大额可疑交易报告,中国人民银行钦州市中心支行依法对该单位处以人民币26万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.9万元罚款。
广西昭平农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行贺州市中心支行依法对该单位处以人民币31万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.5万元罚款。
广西贺州桂东农村合作银行,因未按规定报送大额交易报告,中国人民银行贺州市中心支行依法对该单位处以人民币31万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月31日
广西融安农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级管理,中国人民银行柳州市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.75万元罚款。
柳州银行股份有限公司贵港分行,因未按规定保存客户身份资料,中国人民银行贵港市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.2万元罚款。
忻城县农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行来宾市中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.75万元罚款。
2021年1月8日
防城港市区农村信用合作联社,因未按照规定报送大额交易报告,中国人民银行防城港市中心支行依法对该单位处以人民币22.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.4万元罚款。(合并处罚)
广西隆林农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份,中国人民银行百色市中心支行依法对该单位处以人民币34万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.7万元罚款。(合并处罚)
广西省涉及12笔处罚,单位罚款金额约303.4万,个人罚款金额约22.49万,合计处罚金额约325.89万。

17

云南

2020年12月24日
云南建水农村商业银行股份有限公司,因未按规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行红河州中心支行依法对该单位处以人民币27万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月25日
昆明盘龙兴福村镇银行,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行昆明中心支行依法对该单位处以人民币23.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)
昆明市五华区农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行昆明中心支行依法对该单位处以人民币40.6486万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4.8万元罚款。(合并处罚)
云南禄丰农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行楚雄市中心支行依法对该单位处以人民币21.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
云南勐腊农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行西双版纳州中心支行依法对该单位处以人民币70.6万元罚款,并对相关责任人共处以人民币5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月28日
云南文山市农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别,未识别、登记客户基本身份信息或有效身份证件有效期错误,中国人民银行文山州中心支行依法对该单位处以人民币56.4万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。(合并处罚)
瑞丽市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行德宏州中心支行依法对该单位处以人民币35.3万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4万元罚款。(合并处罚)
云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行昭通市中心支行依法对该单位处以人民币23.3万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
维西傈僳族自治县农村信用合作联社,因未按规定履行高风险客户强控管理措施,中国人民银行迪庆州中心支行依法对该单位处以人民币32.9万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
永德县农村信用合作联社,因代理开户业务客户身份识别不到位,中国人民银行临沧市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月29日
云南施甸农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行保山市中心支行依法对该单位处以人民币79.3万元罚款,并对相关责任人共处以人民币4.4万元罚款。(合并处罚)
云南玉溪红塔农村商业银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行玉溪市中心支行依法对该单位处以人民币29万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月30日
云南鹤庆农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别、未按规定报送大额交易报告,中国人民银行大理州中心支行依法对该单位处以人民币105万元罚款,并对相关责任人共处以人民币6万元罚款。(合并处罚)
2021年1月4日
云南勐腊农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行西双版纳州中心支行依法对该单位相关责任人处以人民币2.5万元罚款。
2021年1月19日
曲靖市商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行曲靖市中心支行依法对该单位处以人民币397.3万元罚款,并对相关责任人共处以人民币23万元罚款。(合并处罚)
云南省涉及15笔处罚,单位罚款金额约965.75万,个人罚款金额约65.2万,合计处罚金额约1030.95万。

18

甘肃

2021年1月5日
甘肃榆中农村合作银行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行兰州中心支行依法对该单位处以人民币69.9万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.4万元罚款。(合并处罚)
2021年1月25日
嘉峪关农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行嘉峪关市中心支行依法对该单位处以人民币25.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
甘肃省涉及2笔处罚,单位罚款金额约95.4万,个人罚款金额约4.4万,合计处罚金额约99.8万。

19

新疆

2020年12月28日

乌什农村商业银行,因违反反洗钱相关规定,中国人民银行阿克苏地区中心支行依法对该单位处以人民币8.5万元罚款,并对相关责任人共处以人民币1.5万元罚款。
新疆省涉及1笔处罚,单位罚款金额约8.5万,个人罚款金额约1.5万,合计处罚金额约10万。

20

海南

2020年12月30日
儋州市农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
东方市农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
海口市农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币28万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。
海南文昌农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
海南省涉及4笔处罚,单位罚款金额约90万,个人罚款金额约5万,合计处罚金额约95万。

21

辽宁

2021年1月7日
丹东农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行丹东市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2.5万元罚款。
辽宁太子河村镇银行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行辽阳市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人共处以人民币2万元罚款。
辽宁省涉及2笔处罚,单位罚款金额约64万,个人罚款金额约4.5万,合计处罚金额约68.5万。
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