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央行公布反洗钱处罚信息——2020年12月

2020年12月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在12月份公布。


来源:微信公众号 收益所有人 

处罚摘要


涉及区域:全国23省、94个市作出的129处罚;

处罚笔数:2020年12月公布的反洗钱相关行政处罚共129

作出处罚的机构:2020年12共有94个央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约7449.89万,个人罚款总金额约489.64合计约7939.53万

大额罚单:本月超过百万的罚单有15笔,其中最大一笔由中国人民银行南京分行开出,被罚机构为南京银行,单位罚款人民币736万元,3名相关责任人员罚款人民币10.5万元。处罚原因为:未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。(合并处罚)

2020年12月份反洗钱处罚详情

1

山东

2020年11月26日

潍坊银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行潍坊市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币94.5万元罚款,同时对4名相关责任人员合计处以人民币16.4万元罚款。(合并处罚)
2020年11月30日
山东荣成农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户身份重新识别,中国人民银行威海市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人员处以人民币2万元罚款。
2020年12月1日
山东乳山农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户身份重新识别,中国人民银行威海市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。
山东鄄城农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行菏泽市中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对2名直接责任人员合计处以人民币2万元罚款。
2020年12月3日
山东乐陵农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录,人民银行德州市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人员处以人民币2万元罚款。
2020年12月14日
山东莒县农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行日照市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对1名直接责任人员处以人民币2万元罚款。
山东五莲农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行日照市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币50.3万元罚款,同时对1名直接责任人员处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
山东长岛农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行烟台市中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币3.4万元罚款。
2020年12月16日
山东寿光农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行潍坊市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。
2020年12月17日
山东周村农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行淄博市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币30.2万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。(合并处罚)
2020年12月18日
莱商银行股份有限公司,因与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份,人民银行莱芜市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币36万元罚款,同时对1名直接责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
临清沪农商村镇银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行聊城市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名直接责任人员处以人民币1万元罚款。
山东禹城农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展初次客户身份识别、未按规定开展客户风险等级划分,中国人民银行德州市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币49万元罚款,同时对相关责任人员处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月22日
山东曲阜农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作、未按规定重新识别客户,中国人民银行济宁市中心支行依法对该单位警告,并处以人民币73.9万元罚款,并对1名直接责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月23日
山东鱼台农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作、未按规定重新识别客户,中国人民银行济宁市中心支行,依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对1名直接责任人员处以人民币1万元罚款。
山东省涉及15笔处罚,单位罚款金额约666.9万,个人罚款金额约42.8万,合计处罚金额约709.7万。

02

湖北

2020年12月23日

东莞证券股份有限公司湖北分公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币80万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币4.5万元罚款。

03

广东

2020年11月26日

五华惠民村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行梅州市中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1.15万元罚款。
2020年12月1日
平安银行股份有限公司深圳分行,因为客户开立假名账户,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币45万元罚款,并对相关责任人员处以人民币4.25万元罚款。
2020年12月9日
广东阳春农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,人民银行阳江市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.5万元罚款。
2020年12月11日
惠州农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别代理人身份、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,中国人民银行惠州市中心支行依法对该单位处以人民币41万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月17日
广东英德农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行清远市中心支行依法对该单位处以人民币39万元罚款,并对相关责任人员处以人民币3万元罚款。
2020年12月25日
广州市汇聚支付电子科技有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行广州分行依法对该单位处以人民币196万元罚款,并对相关责任人员共处以人民币9.7万元罚款。
2020年12月30日
中国农业银行股份有限公司深圳市分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币230万元罚款,并对4名相关责任人员合计处以人民币24.25万元罚款。
深圳市腾付通电子支付科技有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位给予警告,没收违法所得人民币966,877.44元,并处罚款人民币5,176,877.44元,合计罚没人民币6,143,754.88元,同时对1名相关责任人员处以人民币18万元罚款。(合并处罚)
2020年12月31日
国银金融租赁股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位警告并处以人民币90万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币9万元罚款。(合并处罚)

财付通支付科技有限公司,因未按真实交易场景、准确标识并完整发送、保存交易信息,确保交易信息真实、完整、可追溯和在支付全流程中的一致性;为非法交易、虚假交易提供支付服务,发现客户疑似或者涉嫌违法违规行为未按规定采取有效措施;中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位警告,没收违法所得人民币3,183,696.68元,处罚款人民币5,582,024.99元,合计罚没金额人民币8,765,721.67元。对1名负责人警告,并罚款人民币55万元(合并处罚)

广东省涉及10笔处罚,单位罚款金额约1759.89万,个人罚款金额约127.85万,合计处罚金额约1887.74万。

04

四川

2020年12月7日

泸县元通村镇银行有限责任公司,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行泸州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名直接责任人员处以人民币1万元罚款。
仁寿民富村镇银行有限责任公司,因违反反洗钱管理相关规定,人民银行眉山市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款,并对1名责任人员处以人民币1万元罚款。
四川长宁竹海农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,人民银行宜宾中心支行依法对该单位处以人民币25万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2.2万元罚款。
2020年12月14日
芦山县农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行雅安市中心支行依法对该单位处以人民币68.5万元罚款,并对2名直接责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月21日
四川青神农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理相关规定,人民银行眉山市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对1名责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月23日
阿坝州农村信用联社股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行阿坝州中心支行依法对该单位警告,并处以人民币32.3万元罚款,责令限期改正,同时对2名相关责任人员合计处以人民币1.2万元罚款。(合并处罚)
四川省涉及6笔处罚,单位罚款金额约215.8万,个人罚款金额约8.4万,合计处罚金额约224.2万。

05

重庆

2020年11月30日

国华人寿保险股份有限公司重庆分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、客户洗钱风险等级划分不及时,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币100万元罚款,并对1名责任人员处以人民币2.5万元罚款。
中国建设银行股份有限公司重庆市分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,中国人民银行重庆营业管理部依法对该单位处以人民币170万元罚款,并对1名责任人员处以人民币2.5万元罚款。

06

山西

2020年11月19日

山西介休农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别客户身份,中国人民银行晋中市中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1.3万元罚款。(合并处罚)
2020年11月23日
山西平定农村商业银行股份有限公司锁簧支行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行阳泉市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币21.4万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
山西平定农村商业银行股份有限公司张庄支行,因违反《中华人民共和国反洗钱法》,未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行阳泉市中心支行依法对该单位处以人民币33.1万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币2.5万元罚款。
2020年12月8日
大同银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行大同市中心支行依法对该单位处以人民币42.2万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币4.6万元罚款。
2020年12月23日
隰县新田村镇银行有限责任公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。
山西省涉及5笔处罚,单位罚款金额约139.7万,个人罚款金额约12.4万,合计处罚金额约152.1万。

07

内蒙古

2020年11月30日
招商银行股份有限公司呼和浩特分行,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币95.5万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币7万元罚款。(合并处罚)
陈巴尔虎旗农村信用合作联社,因未按照规定有效履行客户身份识别义务,中国人民银行呼伦贝尔市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币25.119269万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月4日
北京钱袋宝支付技术有限公司呼和浩特市分公司,因未完整留存受益所有人核实资料,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位处以人民币26万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月16日
中国银行股份有限公司内蒙古自治区分行,因未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币76万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。
2020年12月17日
中国银行股份有限公司包头分行,因违反规定向客户泄露客户风险等级和行政调查信息,中国人民银行包头市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月18日
乌海市海勃湾黄河村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行乌海市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.4万元罚款。
鄂尔多斯农村商业银行股份有限公司乌海支行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行乌海市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.8万元罚款。
2020年12月21日
内蒙古银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币134.8万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币4万元罚款。(合并处罚)
2020年12月24日
磴口县农村信用合作联社,因未全面履行客户身份识别义务,中国人民银行巴彦淖尔市中心支行依法对该单位处以人民币45.6万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月28日
固阳县农村信用合作联社,因未按照规定有效履行客户身份识别义务,中国人民银行包头市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。
内蒙古库伦农村商业银行股份有限公司,未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行通辽市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币31万元罚款,同时对3名相关责任人员合计处以人民币4.5万元罚款。(合并处罚)

内蒙古自治区涉及11笔处罚,单位罚款金额约528万,个人罚款金额约29.7万,合计处罚金额约557.7万。

08

吉林

2020年12月18日

吉林镇赉农村商业银行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行白城市中心支行依法对该单位处以人民币21.38万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。
2020年12月22日
长岭县农村信用合作联社,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行松原市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。

09

黑龙江

2020年12月18日

中国建设银行股份有限公司哈尔滨凯利广场支行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定对账户进行备案,中国人民银行哈尔滨中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币82万元罚款,同时对3名相关责任人员合计处以人民币12万元罚款。(合并处罚)
2020年12月29日
黑龙江饶河农村商业银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告,中国人民银行双鸭山市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.7万元罚款。

10

浙江

2020年12月22日

浙商银行温州分行,因未按规定对应判定为高风险的客户采取强化识别措施,中国人民银行杭州中心支行法对该单位1名直接责任人员处以人民币2.5万元罚款。
2020年12月25日
浙江平阳农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行温州市中心支行依法对该单位处以人民币215万元罚款,并对6名相关责任人员合计处以人民币15.5万元罚款。
浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行温州市中心支行依法对该单位处以人民币130万元罚款,并对4名相关责任人员合计处以人民币7.5万元罚款。

11

福建

2020年12月18日

东山县农村信用合作联社,因未按规定重新识别客户,中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币42.9万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币5.9万元罚款。(合并处罚)

12

安徽

2020年11月24日
中国工商银行安徽省分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存、未按规定开展可疑交易甄别分析,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币193万元罚款,并对3名相关责任人员合计处以人民币10.5万元罚款。
2020年12月3日
安徽界首农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行大额交易报告上报义务,中国人民银行阜阳市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款,并对3名相关责任人员合计处以人民币7.5万元罚款。
2020年12月9日
安徽绩溪农村商业银行,因未按规定履行客户身份识别义务,以及未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,中国人民银行宣城市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币37.9万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币2.8万元罚款。(合并处罚)
2020年12月17日
安徽肥西农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展客户身份持续识别,中国人民银行行巢湖中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币27.5万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币2.5万元罚款。(合并处罚)
安徽凤阳农村商业银行股份有限公司,因反洗钱工作存在未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行滁州市中心支行依法对该单位处以人民币29万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月23日
安徽祁门铜源村镇银行股份有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行合肥中心支依法对该单位处以人民币11万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币0.55万元罚款。
安徽徽州铜源村镇银行股份有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行合肥中心支依法对该单位警告,并处以人民币12万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币0.55万元罚款。(合并处罚)
黄山太平农村商业银行股份有限公司,因未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行合肥中心支依法对该单位警告,并处以人民币29.8万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.1万元罚款。(合并处罚)
安徽歙县嘉银村镇银行股份有限公司,因未按规定对高风险客户采取强化识别措施,中国人民银行合肥中心支依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月24日
安徽铜陵铜源村镇银行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行铜陵市中心支行依法对该单位处以人民币44万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币5.2万元罚款。
2020年12月29日
蚌埠农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行蚌埠市中心支行依法对该单位处以人民币22万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.1万元罚款。
安徽省涉及11笔处罚,单位罚款金额约456.2万,个人罚款金额约34.3万,合计处罚金额约490.5万。

13

河南

2020年11月30日
中国农业银行股份有限公司焦作分行,因未按规定重新识别客户,强化客户尽职调查,中国人民银行焦作市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币4万元罚款。(合并处罚)
2020年12月3日
武陟射阳村镇银行股份有限公司,因未按规定开展持续的客户身份识别;二是未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由不合理,中国人民银行焦作市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币29.8万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月9日
焦作中旅银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行郑州中心支行依法对该单位处以人民币128万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币4万元罚款。
2020年12月11日
河南镇平农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,人行南阳市中支依法对该单位给予警告,并处以人民币31万元罚款。(合并处罚)
2020年12月14日
长葛轩辕村镇银行有限责任公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行许昌市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币27万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月16日
尉氏合益村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行开封市中心支行依法对该单位处以人民币22.2万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月22日
河南栾川民丰村镇银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,未按规定识别客户身份信息,中国人民银行洛阳市中心支行依法对该单位处以人民币20.5万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月23日
平顶山卫东农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,平顶山市中支依法对该单位给予警告,并处以人民币38.5万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1.15万元罚款。(合并处罚)
河南省涉及8笔处罚,单位罚款金额约337万,个人罚款金额约14.15万,合计处罚金额约351.15万。

14

湖南

2020年12月15日

湖南永顺农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行湘西州中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币25.6万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。(合并处罚)
2020年12月24日
湖南湘乡农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务的问题,中国人民银行湘潭市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币26.5万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行株洲市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币20.2万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月28日
湖南临湘农村商业银行股份有限公司,因未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行岳阳市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币23.5万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1.4万元罚款。(合并处罚)
石门沪农商村镇银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务行为,中国人民银行常德市中心支行依法对该单位处以人民币8万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
湖南省涉及5笔处罚,单位罚款金额约103.8万,个人罚款金额约7.6万,合计处罚金额约111.4万。

15

江西

2020年12月14日
高安农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展受益所有人识别,中国人民银行宜春市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对直接责任人员处以人民币1万元罚款。
江西永修农村商业银行股份有限公司,因未按照反洗钱管理法规开展客户身份识别,中国人民银行九江市中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对直接责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月25日
江西樟树农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别代理人身份、未按规定划分客户风险等级、未提交应上报的可疑交易、未按规定对异常交易进行人工分析、识别且排除理由不合理,中国人民银行宜春市中心支行依法对该单位处以人民币200万元罚款,并对直接责任人员处以人民币20.5万元罚款。
2020年12月30日
江西大余农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,中国人民银行赣州市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对2名直接责任人员合计处以人民币4万元罚款。
弋阳蓝海村镇银行股份有限公司,因违反人民币管理、反洗钱法律法规规定,中国人民银行上饶市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币49.8万元罚款,同时对直接责任人员处以人民币1.8万元罚款。(合并处罚)
江西省涉及5笔处罚,单位罚款金额约332.8万,个人罚款金额约28.3万,合计处罚金额约361.1万。

16

广西

2020年12月18日
广西巴马农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户交易,中国人民银行河池市中心支行依法对该单位处以人民币32万元罚款,并对3名相关责任人员合计处以人民币4.2万元罚款。
2020年12月22日
广西大新农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行崇左市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币32万元罚款,同时对相关责任人员合计处以人民币2.6万元罚款。
广西崇左桂南农村商业银行股份有限公司,因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行崇左市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币30万元罚款,同时对相关责任人员合计处以人民币1.6万元罚款。(合并处罚)
柳州银行股份有限公司桂林分行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行桂林市中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1.6万元罚款。
广西省涉及4笔处罚,单位罚款金额约118万,个人罚款金额约10万,合计处罚金额约128万。

17

云南

2020年12月17日

丽江玉龙长江村镇银行,因客户身份持续识别不到位、未按规定重新识别客户、未按照评级流程完成客户洗钱风险等级划分,中国人民银行丽江市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币47万元罚款,同时对3名相关责任人员合计处以人民币11.4万元罚款。(合并处罚)
华坪县农村信用合作联社,因客户身份持续识别履职不到位、存在部分客户证件失效并依然存在交易的情况、未按规定重新识别客户身份,中国人民银行丽江市中心支行依法对该单位处以人民币28.4万元罚款,并对3名直接责任人员合计处以人民币6.6万元罚款。

18

贵州

2020年12月7日

贵阳银行股份有限公司安顺分行,因违法反洗钱类,中国人民银行安顺市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
贵州普定农村商业银行股份有限公司,因违法反洗钱类,中国人民银行安顺市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对相关责任人员处以人民币3.5万元罚款。
2020年12月14日
松桃苗族自治县农村信用合作联社,因违法反洗钱类,中国人民银行铜仁市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币7万元罚款。
2020年12月29日
贵州瓮安农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱规定类,中国人民银行黔南州中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币7万元罚款。
2020年12月30日
六枝特区农村信用合作联社,因违法反洗钱类,中国人民银行行六盘水市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月31日
贵阳银行股份有限公司六盘水分行,因违法反洗钱类,中国人民银行六盘水市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
贵州省涉及6笔处罚,单位罚款金额约200万,个人罚款金额约20.5万,合计处罚金额约220.5万。

19

甘肃

2020年11月25日

甘肃玉门农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行酒泉市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币32万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月7日
甘肃古浪农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武威市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币23.2万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月8日
甘肃靖远农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行白银市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币31.5万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月17日
和政县农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行临夏州中心支行依法对该单位处以人民币9万元罚款,并2名对相关责任人员合计处以人民币0.5万元罚款。
2020年12月21日
临夏农村商业银行股份有限公司,因未按规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行临夏州中心支行依法对该单位处以人民币8.4万元罚款,并2名相关责任人员合计处以人民币0.4万元罚款。
2020年12月25日
合作市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料、报告大额交易报告,中国人民银行甘南州中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币24.5万元罚款,同时对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月28日
甘肃山丹农村商业银行股份有限公司,因在与客户建立业务关系时未按规定登记客户身份基本信息的17795笔、未按规定开展受益人身份识别的2笔、未按规定登记受益人身份信息的17笔,中国人民银行张掖市中心支行依法对该单位处以人民币23.3万元罚款,并2名对相关责任人员合计处以人民币2.3万元罚款。
金昌农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行金昌市中心支行支行依法对该单位给予警告,并处以人民币29.5068万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。(合并处罚)
2020年12月30日
招商银行股份有限公司兰州分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行兰州中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并2名对相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。
甘肃省涉及9笔处罚,单位罚款金额约201.4万,个人罚款金额约13.2万,合计处罚金额约214.6万。

20

新疆

2020年11月24日

泽普县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行喀什地区中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币3万元罚款。
2020年11月30日
额敏县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关管理规定的行为,中国人民银行塔城地区中心支行依法对该单位处以人民币10万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币0.5万元罚款。
2020年12月2日
玛纳斯县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行昌吉州中心支行依法对该单位处以人民币21万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月4日
察布查尔县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行伊犁哈萨克自治州中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币4万元罚款。
2020年12月22日
新疆石河子农村合作银行,因违反反洗钱相关规定,中国人民银行石河子市中心支行依法对该单位处以人民币50万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2.5万元罚款。
新疆阿勒泰农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行阿勒泰地区中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月24日
鄯善县农村信用合作联社,因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行吐鲁番市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月25日
新疆博乐农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱相关管理规定的行为,中国人民银行博尔塔拉蒙古自治州中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对2名相关责任人员合计处以人民币2万元罚款。
新疆涉及8笔处罚,单位罚款金额约204万,个人罚款金额约15万,合计处罚金额约219万。

21

江苏

2020年11月30日

中国邮政储蓄银行股份有限公司无锡市分行,因未按规定报送账户开户资料、未按规定履行客户身份识别义务,人民银行南京分行该单位给予警告,并处以人民币176万元罚款,同时对5名相关责任人员合计处以人民币18.4万元罚款。(合并处罚)
2020年12月28日
南京银行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,人民银行南京分行该单位给予警告,并处以人民币736万元罚款,没收违法所得人民币208778.02元,同时对4名相关责任人员合计处以人民币10.5万元罚款。(合并处罚)
2020年12月31日
江苏靖江农村商业银行,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,人民银行南京分行该单位给予警告,并处以人民币82万元罚款,同时对2名相关责任人员合计处以人民币7万元罚款。(合并处罚)

22

青海

2020年8月27日(12月公示)

上海盛付通电子支付服务有限公司青海分公司,因与特约商户建立业务关系时,未按规定识别特约商户身份,中国人民银行西宁中心支行依法对该单位处以人民币22.5万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.4万元罚款。(合并处罚)
2020年8月31日(12月公示)
随行付支付有限公司青海分公司,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行西宁中心支行依法对该单位处以人民币35.5万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币2.4万元罚款。(合并处罚)

23

辽宁

2020年12月14日
凌源市农村信用合作联社,因与身份不明的客户进行交易,中国人民银行朝阳市中心支行依法对该单位处以人民币16.5万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.44万元罚款。
2020年12月14日
辽宁大石桥农村商业银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易或者可疑交易报告,中国人民银行营口市中心支行依法对该单位处以人民币30万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币2.5万元罚款。
营口宏诚村镇银行股份有限公司,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报,中国人民银行营口市中心支行依法对该单位处以人民币20.2万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
2020年12月23日
铁岭市银州区农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行铁岭市中心支行依法对该单位给予警告,并处以人民币27万元罚款,同时对相关责任人员处以人民币1万元罚款。(合并处罚)
开原市农村信用合作联社,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行铁岭市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
辽宁义县锦银村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行锦州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
辽宁北镇锦银村镇银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行锦州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人员处以人民币1万元罚款。
2020年12月25日
彰武县农村信用合作联社,因未按规定重新识别客户,中国人民银行阜新市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1万元罚款。
辽宁省涉及8笔处罚,单位罚款金额约173.7万,个人罚款金额约9.94万,合计处罚金额约183.64万。
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