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投资者保护宣传案例一

理性认识期货投资咨询服务

 

张先生为某期货品种现货贸易商,在期货市场中通过套期保值规避市场风险。在初期的期货交易中将期货公司分析师的行情预判、见解误理解为公司给定的获利保证性意见,认为分析师对价格涨跌或者市场走势的分析暨确定性的判断。后期通过与分析师的不断沟通,对期货投资咨询服务的性质有了正确理解。现在与分析师就现货知识、期货技术面分析经常性进行互动交流,形成良好的咨询服务关系。

案例分析:

投资者应当理性认识期货投资咨询服务,正确认识期货公司投资咨询业务的义务和禁止行为。《期货公司监督管理办法》对其业务的业务和禁止行为有明确规定。

期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于投资者委托从事的下列营利性活动:1、协助投资者建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;2、收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者咨询信息的研究分析服务;3、为投资者涉及套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;4、中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:1、向投资者做获利保证;2、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者提供期货投资咨询服务;3、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;4、利用向投资者提供投资建议谋取不正当利益;5、利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;6、以个人名义收取服务报酬;7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

提示:

    期货公司在投资者教育中应明确自己的职责及业务。期货公司的投资咨询服务不是给投资者的获利性保证,投资者应该将自己对期货品种的了解、分析结合分析师的行情预判、见解综合分析,做出适合自己投资策略的交易操作。


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